重慶發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)評估試點(diǎn)“成績單”

3月28日，記者從重慶市市場監(jiān)管局召開的新聞發(fā)布會上了解到，各試點(diǎn)單位目前已對11件行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

2023年8月，重慶市率先在全國市場監(jiān)管系統(tǒng)探索，從省級層面探索建立涉案主體合規(guī)評估制度，統(tǒng)一選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣6個區(qū)縣市場監(jiān)管局作為試點(diǎn)，酌情予以從輕、減輕或者不予處罰。

試點(diǎn)過程中，各試點(diǎn)單位各有側(cè)重，對合規(guī)評估制度機(jī)制進(jìn)行了多元、深入的探索。在強(qiáng)化部門協(xié)作上，銅梁區(qū)市場監(jiān)管局會同銅梁區(qū)法院、檢察院、司法局、工商聯(lián)等發(fā)布了合規(guī)評估的規(guī)范性文件。在細(xì)化適用范圍上，九龍坡區(qū)市場監(jiān)管局以清單形式明確列舉了86種違法行為，進(jìn)一步細(xì)化了適用案件范圍。在規(guī)范評估流程上，江北區(qū)市場監(jiān)管局將合規(guī)評估的告知、初審、受理程序嵌入行政處罰案件的陳述申辯聽證環(huán)節(jié)，提高了合規(guī)評估的效率，減少了對經(jīng)營主體的影響。在拓展評估機(jī)構(gòu)上，九龍坡區(qū)市場監(jiān)管局委托第三方評估機(jī)構(gòu)，探索建立第三方合規(guī)評估機(jī)制。在強(qiáng)化結(jié)果應(yīng)用上，針對“認(rèn)錯認(rèn)罰、整改到位”的涉案主體，江北區(qū)市場監(jiān)管局探索實(shí)施“降檔”處罰，渝北區(qū)市場監(jiān)管局探索實(shí)施減罰免罰等處罰裁量。

接下來，重慶市市場監(jiān)管局將加強(qiáng)與法院、檢察院、司法行政機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，充分發(fā)揮第三方合規(guī)評估機(jī)構(gòu)作用，鼓勵和引導(dǎo)涉案主體積極開展合規(guī)建設(shè)，力爭形成可推廣、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法。